Комплаєнс
Практика
Комплаєнс
Маючи значний досвід консультування українських та міжнародних компаній з питань комплаєнсу, внутрішніх політик та управління ризиками, ми допомагаємо клієнтам розробляти, впроваджувати та вдосконалювати комплаєнс-системи з урахуванням особливостей їхньої діяльності, організаційної структури та профілю ризиків.
Наша команда надає практичну юридичну підтримку у розробці та впровадженні ефективних комплаєнс-політик і процедур, оцінюванні комплаєнс-ризиків, посиленні систем внутрішнього контролю та забезпеченні відповідності діяльності компаній вимогам чинного законодавства, нормативно-правового регулювання, внутрішнім стандартам і загальновизнаним принципам ділової етики.
Ми допомагаємо нашим клієнтам запобігати потенційним порушенням, виявляти їх та належним чином реагувати на них, зокрема у випадках корупції, хабарництва, шахрайства, конфлікту інтересів та інших форм неправомірної поведінки. Наша робота охоплює розробку внутрішніх політик і кодексів поведінки, запровадження процедур перевірки третіх осіб та ділових партнерів (due diligence), вдосконалення механізмів повідомлення про можливі порушення, а також інтеграцію комплаєнс-вимог у повсякденну діяльність компаній та їхні відносини з працівниками, постачальниками, дистриб’юторами й іншими діловими партнерами.
Ми супроводжуємо наших клієнтів на всіх етапах функціонування комплаєнс-системи: від первинної оцінки чинних політик і процедур та наявних ризиків до розробки й впровадження відповідних заходів, консультування працівників і періодичного перегляду внутрішніх механізмів комплаєнсу. Наш підхід передбачає узгодження комплаєнс-вимог із бізнес-цілями, операційними потребами та профілем ризиків клієнта, водночас сприяючи забезпеченню прозорості, відповідальності та формуванню корпоративної культури доброчесності.
Послуги
Що DEGA Partners може вам запропонувати?
Розробка та впровадження внутрішніх комплаєнс-політик і процедур.
Оцінка відповідності регуляторним вимогам та комплаєнс-ризиків.
Забезпечення дотримання вимог щодо запобігання хабарництву та корупції.
Запобігання конфлікту інтересів та іншим формам корпоративних порушень.
Забезпечення дотримання вимог у сфері протидії відмиванню коштів (AML) та санкційного законодавства.
Перевірка третіх осіб і ділових партнерів (due diligence).
Управління репутаційними та регуляторними ризиками.
Комплаєнс-перевірка в межах угод злиття та поглинання (M&A) та інших правочинів.
Проведення комплаєнс-навчання та програм підвищення обізнаності працівників.
Проведення комплаєнс-аудитів і внутрішніх перевірок.
Моніторинг та оновлення комплаєнс-програм з урахуванням змін законодавства й регуляторних вимог.
Розробка кодексів поведінки та інших внутрішніх політик у сфері корпоративної етики
Ключовий досвід
Наші кейси та проекти
Антикорупційний комплаєнс та ділова етика
Розробка та впровадження антикорупційних політик і процедур ділової етики, що регулюють взаємодію працівників, клієнтів, постачальників, бізнес-партнерів і представників органів державної влади. Наша робота включала встановлення правил щодо запобігання хабарництву та наданню неправомірної вигоди, регулювання питань подарунків і знаків гостинності, представницьких витрат, благодійних внесків, спонсорської діяльності та взаємодії з третіми особами, а також визначення чітких стандартів поведінки й практичних механізмів контролю в повсякденній діяльності бізнесу.
Комплаєнс-перевірки та вимоги міжнародних партнерів
Юридичний супровід питань дотримання комплаєнс-вимог у межах міжнародних комерційних відносин і договірних зобов’язань. Наша робота включала аналіз внутрішніх політик і процедур на відповідність комплаєнс-стандартам міжнародних клієнтів, опрацювання вимог щодо протидії корупції, перевірки контрагентів, управління конфліктами інтересів, подарунків і знаків гостинності, а також підготовку до комплаєнс-аудитів, що проводяться міжнародними бізнес-партнерами.
DEGA Partners
Власний досвід та стандарти
Міжнародний комплаєнс-аудит DEGA Partners
DEGA Partners пройшла комплаєнс-аудит, проведений міжнародним корпоративним клієнтом із Німеччини за участю комплаєнс-офіцерів із трьох країн.
Перевірка охоплювала внутрішні політики та процедури щодо протидії корупції, перевірки контрагентів, запобігання конфлікту інтересів, регулювання подарунків і представницьких витрат, а також виконання договірних комплаєнс-вимог.
Успішне проходження аудиту підтвердило відповідність перевірених внутрішніх процедур DEGA Partners вимогам міжнародного клієнта та стало підґрунтям для продовження співпраці.
Консультація
Обговоріть юридичну задачу з командою DEGA Partners.
Опишіть ситуацію - ми визначимо наступний крок, потрібну практику та формат подальшої роботи.
- Захищено адвокатською таємницею
- Відповідь протягом одного робочого дня